Una organización autorreguladora o SRO es una organización que se forma para regular ciertas profesiones o industrias. Suelen ser organizaciones no gubernamentales, establecidas con el objetivo de crear reglas para promover el orden entre empresas y organizaciones. Tipos de organizaciones Este artículo sobre los diferentes tipos de organizaciones explora las distintas categorías en las que pueden caer las estructuras organizacionales. Estructuras organizacionales .
Las organizaciones de autorregulación existen en ausencia de una regulación gubernamental o para apoyar u operar junto con dicha regulación. Son extremadamente útiles en una industria o profesión donde la confianza es baja. Lo que pasa con las SRO es que no necesitan una concesión de autoridad del gobierno para hacer cumplir sus regulaciones.
¿Qué es FINRA?
En los Estados Unidos, la Comisión de Bolsa y Valores de la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) La Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU., O SEC, es una agencia independiente del gobierno federal de los EE. UU. Que es responsable de implementar las leyes de valores federales y proponer reglas de valores. También se encarga de mantener la industria de valores y las bolsas de valores y opciones sancionadas por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA), junto con las bolsas de valores nacionales Bolsa de Valores Una bolsa de valores es un mercado donde se compran valores, como acciones y bonos. y vendido. Las bolsas de valores permiten a las empresas recaudar capital y a los inversores tomar decisiones informadas utilizando información de precios en tiempo real. Los intercambios pueden ser una ubicación física o una plataforma de negociación electrónica. ,para establecer reglas y regulaciones sobre la negociación de valores y hacerlas cumplir. Sin embargo, es la SEC el organismo regulador más alto de los EE. UU. En términos de valores.
El objetivo de FINRA es proteger a los inversores y garantizar que las operaciones de la industria de valores se realicen con equidad y honestidad. Hay más de 4.250 firmas de corretaje y alrededor de 162.155 sucursales que deben ser supervisadas por FINRA.
Características de una organización autorreguladora
Una organización autorreguladora ideal y funcional debería poder demostrar los siguientes rasgos:
- Autoridad legislativa : la SRO debe tener la autoridad legislativa que le permita crear políticas y hacerlas cumplir en una industria específica.
- Gobernanza sólida : la SRO debe ser transparente y no dejarse influir fácilmente. Debe establecer un proceso definido que utilizará para recopilar información sobre cómo se crean las reglas.
- Manejo de conflictos : como siempre habrá conflictos, los SRO deben adherirse a un proceso distinto mediante el cual se manejan los conflictos, así como las formas de resolverlos.
- Supervisión : con miles de miembros bajo su atenta supervisión, las SRO deben establecer un medio eficaz para vigilar a sus miembros y asegurarse de que se adhieran a las reglas y regulaciones y operen de manera ética.
- Métodos de vigilancia : las SRO deben invertir en vigilancia moderna que pueda utilizarse para realizar un seguimiento de los acontecimientos actuales en las diferentes profesiones o industrias que supervisa.
- Programa de cumplimiento : debe haber un programa de cumplimiento sólido que trabaje de la mano con las agencias gubernamentales para garantizar que se sigan sus regulaciones. Dicho programa también puede proteger a sus miembros de cualquier violación y garantizar que aquellos que están siendo investigados tengan el debido proceso.
- Base de datos regulatoria : las SRO deben mantener una base de datos de personas o entidades reguladas, así como registros de quejas anteriores y acciones disciplinarias tomadas.
- Procedimientos de interrupción : en caso de interrupción, especialmente en lo que respecta a la tecnología, los SRO deben implementar procedimientos que puedan detectar cualquier interrupción y recuperar archivos y bases de datos informáticos.
- Resolución de disputas : las SRO deben crear un proceso de resolución de disputas que sea transparente y coherente y, al mismo tiempo, garantice la equidad en el trato del acusado.
Beneficios de una organización autorreguladora
Desde que se crearon las SRO, muchas profesiones e industrias han mejorado mucho, en comparación con cuando estaban bajo la supervisión directa del gobierno. Los tres importantes beneficios de las SRO son:
- Experiencia : los SRO son ampliamente considerados expertos en sus campos y, por lo tanto, saben mucho sobre los mercados en los que trabajan. Esto, a su vez, es útil para los miembros, ya que pueden ser convocados para participar en las deliberaciones y aprender más sobre el entresijos de la industria.
- Mayor estándar de conducta : con el establecimiento de las SRO, las organizaciones miembros siguen un cierto estándar de conducta que ayuda a promover formas éticas de hacer negocios. Esto puede llevar a que los inversores y los consumidores tengan más confianza en el mercado.
- Supervisión reforzada: las SRO no dependen de los impuestos de las personas, sino que son financiadas por las organizaciones que están bajo sus alas. Por lo tanto, el gobierno puede ahorrar al renunciar a la necesidad de mantener una agencia para tal fin.
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