Una lista restringida es una lista de valores que los empleados de un banco tienen prohibido comprar o vender, ya sea ellos mismos o a través de cualquier otra persona o tercero.
¿Cuándo se colocan las acciones en una lista restringida?
Acciones Stock ¿Qué es una acción? Una persona que posee acciones en una empresa se denomina accionista y es elegible para reclamar parte de los activos y ganancias residuales de la empresa (en caso de que la empresa se disuelva). Los términos "acciones", "acciones" y "acciones" se utilizan indistintamente. de un emisor se colocan en la Lista de negociación restringida cuando:
- Una transacción material en la que el banco Banca (Sell-Side) Carreras Los bancos, también conocidos como Dealers o colectivamente como Sell-Side, ofrecen una amplia gama de roles como banca de inversión, investigación de acciones, ventas y negociación. generalmente divulgada y el banco está en posesión de, o puede obtener, información material no pública Información material no pública Información material no pública es información que afectaría el valor de mercado o la negociación de un valor y que no se ha difundido al público en general. Se considera información privilegiada. La información se considera "material"si su difusión al público probablemente afectaría el precio de mercado relativo al emisor de valores (poniéndolo así en la posición de alguien capaz de operar con información privilegiada) Tráfico de información privilegiada El tráfico de información privilegiada se refiere a la práctica de comprar o vender valores de una empresa que cotiza en bolsa mientras está en posesión de información material; o
- El banco está comprometido con la empresa en actividades no públicas, como fusiones y adquisiciones, propiedad de afiliados o actividades de suscripción u otra distribución de los valores del emisor (la empresa).
¿Qué significa para los valores que se colocan en una lista restringida?
Cuando un emisor de valores Información corporativa Información corporativa legal sobre el Instituto de Finanzas Corporativas (Finanzas). Esta página contiene información legal importante sobre Finanzas, incluida la dirección registrada, el número de identificación fiscal, el número de empresa, el certificado de incorporación, el nombre de la empresa, las marcas comerciales, el asesor legal y el contador. está sujeto a restricciones comerciales al ser incluido en la Lista de negociación restringida de un banco, a menos que el presidente del banco apruebe de otra manera la negociación (en consulta con los Departamentos Legal y de Cumplimiento del banco), sujeto a ciertas excepciones, el banco no negociará Ventas y Carrera Comercial Perfil La división de ventas y comercio (S&T) de un banco de inversión ayuda a los fondos mutuos, fondos de cobertura, fondos de pensiones, etc. a facilitar las transacciones de acciones (compra / venta). Una carrera en ventas yel comercio puede ser extremadamente agotador en un entorno de ritmo muy rápido. La competencia por los puestos es intensa, la compensación puede ser muy alta, como principal en valores del emisor o publicar cualquier investigación de renta variable Analista de investigación de renta variable Un analista de investigación de renta variable proporciona cobertura de investigación de empresas públicas y distribuye esa investigación a los clientes. Cubrimos el salario del analista, la descripción del trabajo, los puntos de entrada de la industria y las posibles trayectorias profesionales. informes relativos al emisor.y posibles trayectorias profesionales. informes relativos al emisor.y posibles trayectorias profesionales. informes relativos al emisor.
Además, los empleados del banco no pueden negociar personalmente con valores de ningún emisor sujeto a restricciones comerciales en virtud de estar en la Lista restringida.
Por lo general, los valores permanecerán en la Lista restringida hasta que el emisor de valores anuncie que la transacción importante. Banca de inversión La banca de inversión es la división de un banco o institución financiera que sirve a gobiernos, corporaciones e instituciones proporcionando suscripción (aumento de capital) y fusiones y adquisiciones. (M&A) servicios de asesoría. Los bancos de inversión actúan como intermediarios cuando se ha completado o se ha cancelado, o hasta que el cumplimiento del banco esté satisfecho de que el banco no posee, y no tendrá posesión de, información material no pública sobre el emisor de valores.
Negociar valores en una lista restringida puede tener graves repercusiones legales y financieras.
Información Adicional
Consulte nuestros recursos Recursos de finanzas corporativas Recursos gratuitos para avanzar en su carrera en finanzas corporativas. La biblioteca de recursos de Finanzas incluye plantillas de Excel, preparación para entrevistas, conocimiento técnico, modelado, sección para aprender más sobre finanzas corporativas. Destaque entre la multitud con cursos de modelado financiero y certificaciones financieras. Programas de certificación Consulte nuestros Programas de certificación para obtener las habilidades y la capacitación más prácticas, prácticas y relevantes para la industria. ¡Y 100% online! .
La misión de Finance es ayudarlo a convertirse en un analista financiero y modelador financiero de clase mundial. Para llevar sus habilidades al siguiente nivel, estos recursos adicionales serán de gran ayuda:
- Uso de información privilegiada Uso de información privilegiada El uso de información privilegiada se refiere a la práctica de comprar o vender valores de una empresa que cotiza en bolsa mientras se está en posesión de información material que es
- Negociación propietaria (prop trading) Negociación propietaria La negociación propietaria (prop Trading) ocurre cuando un banco o empresa negocia acciones, derivados, bonos, materias primas u otros instrumentos financieros en su propia cuenta, utilizando su propio dinero en lugar de utilizar el dinero de sus clientes. Esto permite a la empresa obtener beneficios completos de una operación en lugar de solo la comisión que recibe.
- ¿Qué es la banca de inversión? Empleos Explore las descripciones de los puestos: requisitos y habilidades para los puestos de trabajo en banca de inversión, investigación de acciones, tesorería, FP&A, finanzas corporativas, contabilidad y otras áreas de las finanzas. Estas descripciones de puestos se han compilado tomando las listas más comunes de habilidades, requisitos, educación, experiencia y otros
- ¿Qué es el modelado financiero? Qué es el modelado financiero El modelado financiero se realiza en Excel para pronosticar el desempeño financiero de una empresa. Descripción general de qué es el modelado financiero, cómo y por qué construir un modelo.
